"സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" - നിയമം 39-FZ-. മാറ്റങ്ങൾ അഭിപ്രായങ്ങളും

നിലവിൽ, സെക്യൂരിറ്റികളുടെ മാര്ക്കറ്റില് ഒരു പ്രത്യേക നിയന്ത്രണം ഇല്ല. നിയമം സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ ചിട്ടയായ വിതരണം ബന്ധപ്പെട്ട് ഉണ്ടാകുന്ന ബന്ധം നിയന്ത്രിക്കുന്ന രൂപകൽപ്പന ചെയ്തിരിക്കുന്നത്. പ്രമാണത്തിൽ ഇടപാടുകൾ പ്രൊഫഷണൽ പങ്കെടുക്കുന്നവരുടെ രൂപീകരണം പ്രവർത്തനവും സവിശേഷതകൾ നിർവചിക്കുന്നു. "സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ" നിയമം കൂടുതൽ അഭിപ്രായങ്ങൾ പരിഗണിക്കുക.

ബ്രോക്കറേജ്

"വിപണിയിൽ നിയമം സെക്യൂരിറ്റികൾ" (2015) ഇടപാടുകൾ പ്രധാന പങ്കാളികളുടെ നിർവചനം നൽകുന്നു അവരുടെ പ്രവർത്തനം പരിമിതപ്പെടുത്തുന്ന സ്ഥാപിക്കുകയും ചെയ്യുന്നു. പ്രത്യേകിച്ചും, ബ്രൊകെരിന്ഗ് അവരുടെ ഡെറിവേറ്റീവ് ഭരണസംബന്ധമായ, സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ അല്ലെങ്കിൽ കരാറുകളിൽ സിവിൽ-നിയമം ഇടപാടുകളും ഒരു ക്ലയന്റ് വേണ്ടി വധശിക്ഷ പരിഗണിക്കും. ഈ സൃഷ്ടിയുടെ നഷ്ടപരിഹാരം പ്രകൃതി കരാറുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ പുറത്തു കൊണ്ടുപോയി. അതിൻപ്രകാരം, ഇത്തരം പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ പ്രമുഖ പാർട്ടി, ബ്രോക്കര് വിളിച്ചു. ഒരു പ്രൊഫഷണൽ ചെയ്യുന്നതിനും, അവൻ ഓഹരി വിപണി എല്ലാം അറിയാം. നിയമം കരാർ, സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങൾ സ്ഥാപിച്ചു ഉചിതമായ സേവനങ്ങൾ നൽകിയതിനു പദം ലെ ദശരഥനെ സ്വന്തം ചെലവിൽ ബ്രോക്കറുടെ ഏറ്റെടുക്കൽ അനുവദിക്കുന്നു.

പ്രധാന ഘടകം

ബ്രോക്കർ വിശ്വസ്തതയോടെ, അവ ലഭിച്ച ക്രമത്തിൽ അവ ക്ലയന്റ് ഓർഡറുകൾ നടത്തും വേണം വിശകലനം കടപ്പത്രങ്ങളുടെ വിപണിയിൽ പ്രസക്തമായ വിവരങ്ങൾ നൽകാൻ. നിയമം പ്രവർത്തനങ്ങൾ കവിഞ്ഞു ചെയ്തത് ഡീലർ പ്രവർത്തനവുമായി താരതമ്യം നിക്ഷേപകരുടെ ഉത്തരവു ഇടപാടുകളുടെ മുൻഗണന സ്ഥാപിക്കുകയും ചെയ്യുന്നു. ക്ലയന്റ് വൈരുദ്ധ്യം താൽപര്യങ്ങളും ബ്രോക്കര് എങ്കിൽ, ഇതിൽ ആദ്യ, ചെയ്തു അറിയിപ്പ് ലഭിച്ചു നാശനഷ്ടങ്ങൾക്ക് മൂലമല്ല, മദ്ധ്യസ്ഥനായ സിവിൽ കോഡ് നിർവചിക്കുന്ന നിയമങ്ങൾ പ്രകാരം അവരെ നല്കണം.

അവകാശങ്ങളും ചുമതലകളും

ഫെഡറൽ നിയമം "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" ഇടപാടുകൾ കരാര് ബ്രോക്കർ അത് കരാർ ഉള്ളടക്കത്തെ അടിസ്ഥാനമാക്കിയുള്ളതാണ് എങ്കിൽ ഉൾപ്പെടെ സംരംഭകരെ അല്ല വ്യത്യസ്ത പാർട്ടികൾ, ഒരു വാണിജ്യ പ്രതിനിധിയായി പ്രവർത്തിക്കുമ്പോൾ അനുവദിക്കുന്നു. സംഘടിത ട്രേഡിങ്ങ് ഒപ്പുവച്ചു ഒരു കരാർ പ്രകാരം ഉണ്ടാകുന്ന ചുമതലകളും ജനപ്രതിനിധികളെ ഓരോ - ബ്രോക്കർ, കടക്കാരൻ വർഗ്ഗസമരത്തെ ഒരേ വ്യക്തിപരമായി കടക്കാരൻ, അവർ മൂന്നാം കക്ഷികൾ അല്ലെങ്കിൽ കാരണം നിക്ഷേപകരുടെ താത്പര്യങ്ങൾ ൽ ഉപഭോക്താക്കളുടെ വിവിധ നടപ്പിലാക്കുന്നത് എങ്കിൽ അവസാനിപ്പിക്കരുത്. ഫെഡറൽ നിയമം "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" അതു നടത്തി ലക്ഷ്യത്തോടെ പുറത്തു കൊണ്ടുപോയി എങ്കിൽ, കരാർ വില അല്ലെങ്കിൽ അതിന്റെ സ്ഥാപനത്തിന്റെ ഉത്തരവ് ഉൾക്കൊള്ളുന്നില്ല ഇത്തരം ഒരു കരാറിന്റെ നിഗമനത്തിൽ അനുവദിക്കുന്നില്ല. ഈ ആവശ്യകതകൾ ബ്രോക്കറുടെ ലംഘനം കാര്യത്തിൽ പാത്രമായി കേടുപാടുകൾ നഷ്ടപരിഹാരം ബാധ്യസ്ഥനാണ്.

അക്കൌണ്ടിംഗ് ഫിനാൻസ്

ക്ലയന്റ് പണം പ്രസക്തമായ ഇടപാടുകൾ കരാറുകൾ നടപ്പിലാക്കുന്നതിനായി ബ്രോക്കര് കൈമാറി, അതുപോലെ അവർക്ക് ഒരു മധ്യസ്ഥന്റെ നേടി, ക്രെഡിറ്റ് സ്ഥാപനം നിമിത്തം ഉണ്ടായിരിക്കണം. അതേസമയം ഓരോ ക്ലയന്റ് സാമ്പത്തിക രേഖകൾ സൂക്ഷിക്കുകയും റിപ്പോർട്ടുകളും നൽകാൻ ബാധ്യസ്ഥനാണ്. പ്രത്യേക അത്രേ ഫണ്ട് എന്ന ബ്രോക്കറേജ് അക്കൗണ്ടുകൾ, വാണിജ്യ ഇടനിലക്കാരുടെ കടമകളും ന് ഫൊരെച്ലൊസെ കഴിയില്ല. അത് ഇതിൽ റീഫണ്ട് അല്ലെങ്കിൽ ക്രെഡിറ്റ് നൽകിയിരിക്കുന്ന കേസുകളിൽ ഒഴികെ സ്വന്തം സാമ്പത്തിക കാര്യങ്ങൾ ന് എൻറോൾ അവകാശം ഇല്ല. ഈ വ്യവസ്ഥ പ്രമാണത്തിൽ പുതിയ ആണ്. "സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ" നിയമം ഈ ഭേദഗതികൾ റെഗുലേറ്ററി ആക്ട് നമ്പർ 281 ചെയ്തിരിക്കുന്നു.

അധികമായി

ക്ലയന്റ് ഉത്തരവിൻ പ്രകാരം, ഒരു ക്ലിയറിംഗ് അംഗമായി പ്രവർത്തിക്കുന്ന ഒരു ബ്രോക്കർ പ്രസക്തമായ ബാധ്യതകൾ നടപ്പാക്കുന്നതിൽ അല്ലെങ്കിൽ എൻഫോഴ്സ്മെന്റ് ഒരു പ്രത്യേക പ്രത്യേക ബ്രോക്കറേജ് അക്കൗണ്ട് തുറക്കാൻ ആണ്. വാണിജ്യ ഇടനില സേവനം കരാർ നൽകിയതിൽ സ്വന്തം താൽപര്യങ്ങൾക്ക് പണം ഉപയോഗിക്കാം. ഈ സാഹചര്യത്തിൽ, ബ്രോക്കര് ഈ ഫണ്ട് അല്ലെങ്കിൽ അവരുടെ റീഫണ്ട് ചെലവിൽ ക്ലയന്റ് അതിന്റെ ഓർഡറുകൾ അനുസൃതമായി ബാധ്യസ്ഥനാണ്. ക്ലയന്റ് പണം, അവരുടെ ഉപയോഗം അവകാശം ബ്രോക്കറെ നൽകാൻ, ബ്രോക്കറേജ് അക്കൗണ്ടുകൾ മറ്റ് നിക്ഷേപകരുടെ അക്കൗണ്ടുകളിൽ നിന്ന് വേർതിരിച്ചു ക്രെഡിറ്റ് ചെയ്യുന്നതാണ്.

ഡീലർ പ്രവർത്തന

അതിന്റെ സവിശേഷതകളും "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" .ചെവിയിലൂടെ നിയമം നിർവചിച്ചിരിക്കുന്ന ചെയ്യുന്നു. നിയമം ഡീലർ പ്രവർത്തനങ്ങൾ നിശ്ചിത നിരക്കിൽ ഉചിതമായ കരാറിൽ ഒപ്പുവയ്പ്പിക്കാറുണ്ട് ബാധ്യത ഉപയോഗിച്ച് പർച്ചേസ് / വിൽപ്പന ഒരു പൊതു പ്രഖ്യാപനം വഴി സ്വന്തം അക്കൗണ്ട് അവരുടെ സ്വന്തം വേണ്ടി സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ വിൽപ്പനയും വാങ്ങലും ഇടപാടുകളെ പരാമർശിക്കുന്നത് എന്ന് വ്യക്തമാക്കുന്നു. അത്തരം പ്രവൃത്തി വാണിജ്യ എന്റർപ്രൈസ് എന്ന നിലയിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്ന ഒരു നിയമ കഴിയും. ഡീലർ ഉചിതമായ അവസരങ്ങൾ നിയമം തിരിച്ചറിഞ്ഞു എങ്കിൽ, ഒരു കോർപ്പറേഷൻ കഴിയും.

കലയല്ല

വ്യാപാരികളുടെ കുറഞ്ഞ പുറമേ ഇടപാടുകൾ മറ്റു അവശ്യ നിബന്ധനകൾ പ്രഖ്യാപിക്കാൻ അവകാശമുണ്ട്. ഉദാഹരണത്തിന്, വാങ്ങൽ / വില്പനയ്ക്ക് പിടിയിൽ സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ കൂടിയതുമായ എണ്ണം, നിയമം വില സ്ഥാപിക്കും സമയത്ത് വരും. വ്യാപാരികളുടെ മറ്റ് വ്യവസ്ഥകൾ ലിസ്റ്റ് പ്രഖ്യാപനം അഭാവത്തിൽ ഉപഭോക്തൃ ആവശ്യം അനുസരിച്ച് ക്രയവിക്രയം ഉണ്ട്. ഇടനില ഈ ആവശ്യമായ വധശിക്ഷ എവദെസ്, അത് നാശനഷ്ടങ്ങൾക്ക് ഒരു ബാധ്യത അല്ലെങ്കിൽ നഷ്ടപരിഹാരം നിർബന്ധിത വധശിക്ഷ ലംഘനവുമായി ആണ്.

ഫൊറെക്സ്

"സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ" നിയമം (2015), കരാറുകളുടെ ഒരു ലിസ്റ്റ്, ഈ സ്ഥാപനങ്ങളുടെയോ പ്രവർത്തനം പരിഗണിക്കും ഇതിൽ നിഗമനത്തിൽ സ്ഥാപിക്കുകയും ചെയ്യുന്നു. ഇത് കരാറുകൾ ഉൾപ്പെടുന്നു:

1. സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ, ബന്ധപ്പെട്ട കറൻസി സംസ്ഥാനത്തെ അല്ലെങ്കിൽ കറൻസി ജോഡി ആശ്രയിച്ചാണ് ആയ കക്ഷികളുടെ കടമകളും, ആരുടെ റിക്ടർ ഈ പൗരന്മാർക്ക് അനുവദിച്ചിരുന്ന വലിയ കൊളാറ്ററൽ ആണ് ബാധ്യതകൾ രാജിവെയ്ക്കുന്നത് ഐപി, ശേഷി പുറമെ ഒരു വിഷയം നൽകാൻ ടോൺസ് ഒപ്പിടുന്ന വിധേയമായി തരം ഡെറിവേറ്റീവ് ആയ.
2. ഇതിൽ വിഷയം വിദേശ കറൻസി, അതേ പ്രകാരം അവസ്ഥ നടപ്പാക്കാൻ കാലയളവിൽ ലെ. അങ്ങനെ കരാർ ഒന്നിൽ ഒബ്ലിഗെഎ മറ്റൊരു സമാനമായ കരാർ പ്രകാരം ഒരു കടക്കാരൻ വേഷവും. ഇത്തരം ഉടമ്പടി പ്രവേശിക്കുന്നതിന് കണ്ടീഷൻ പ്രകൃതി പേർ (ഒരു വ്യക്തിഗത സംരംഭകൻ) ഉത്തരവാദിത്വങ്ങൾ സ്വീകരിക്കേണ്ട മൂല്യം കൊളാറ്ററൽ ട്രാൻസ്ഫർ ഫോറെക്സ് ഡീലറുടെ വലിയവൻ അവസരം നൽകുക എന്നതാണ്.

"സെക്യൂരിറ്റി വിപണിയിൽ ന്" ഫെഡറൽ നിയമം അനുസരിച്ച് മുകളിൽ ഇടപാടുകൾ നല്കിയില്ല കോഡുകൾ ഉണ്ട് എന്നു കറൻസി ബന്ധപ്പെട്ട ശസ്ത്രക്രിയ ഉപയോഗിക്കാറുണ്ട്. അവർ അളവിന്റെ ഉറപ്പ് സിസ്റ്റം, മേഖലയിൽ പൊതു സേവനങ്ങൾ പ്രവർത്തനം നടപ്പിലാക്കുന്ന എക്സിക്യൂട്ടീവ് വൈദ്യുതി സ്ഥാപനം സ്ഥാപിച്ചിട്ടുള്ള സാങ്കേതിക നിയന്ത്രണങ്ങൾ.

സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ അഡ്മിനിസ്ട്രേഷൻ

അത് സെക്യൂരിറ്റീസ് അവകാശങ്ങൾ എന്ന പ്രതികാരം നടപ്പാക്കുന്നതോടെ മാത്രമായി കണക്ട് എങ്കിൽ ഈ പ്രവർത്തനം വ്യായാമം ലൈസൻസ് ആവശ്യമില്ല. ഇത് സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ, പണം ബന്ധപ്പെട്ട ഇടപാടുകൾ കരാര് കമ്മീഷൻ ഉദ്ദേശിച്ചിട്ടുള്ള വിശ്വാസം മാനേജ്മെന്റ് ഉൾപ്പെടുന്നു.

ശക്തികൾ

ഫെഡറൽ നിയമം № 39 "സെക്യൂരിറ്റി വിപണിയിൽ ന്" അവരുടെ സൂചിപ്പിക്കുന്ന, അസറ്റ് മാനേജ്മെന്റ് ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്ന വിപണിയിൽ പങ്കെടുത്ത ആവശ്യമാണ്. പലിശ ഒരു വൈരുദ്ധ്യം ഉപഭോക്തൃ നഷ്ടം നയിച്ചു എങ്കിൽ, പ്രതികാരം സിവിൽ കോഡ് നിർദ്ദേശിക്കുന്ന വിധത്തിൽ സ്വന്തം അക്കൗണ്ട് അവരെ നഷ്ടപരിഹാരം ബാധ്യസ്ഥനാണ്. ഫെഡറൽ നിയമം "സെക്യൂരിറ്റി വിപണിയിൽ ന്" നിയന്ത്രണ അധികൃതർ പട്ടിക നിർണ്ണയിക്കുന്നു. പ്രത്യേകിച്ചും, പാർട്ടി സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ നേടിയിട്ടും യോഗ്യതയുള്ള നിക്ഷേപകർ ഉദ്ദേശിച്ചുള്ളതാണ് ഏത് ക്ലയന്റ് മാത്രം കരാറുകൾ, കടക്കുന്നതു ആയിരിക്കുന്നതും പറഞ്ഞു.

ഉത്തരവാദിത്വം മാനേജർ

നിയമം "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" നിയന്ത്രണങ്ങൾ നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘനം കാര്യത്തിൽ ഉത്തരവാദിത്വം ലേലക്കാരൻ പര്യവസാനം ഒരു എണ്ണം നൽകുന്നു. ഈ ഉൾപ്പെടുന്നു:

1. സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ നടപ്പാക്കാൻ അനുയോജ്യമായ കരാറുകൾ അവസാനിപ്പിക്കാനുള്ള അഭ്യർത്ഥന അല്ലെങ്കിൽ ക്ലയന്റ് സെൻട്രൽ ബാങ്ക് നിയന്ത്രണം ഒരു ബാധ്യത.
2. നിക്ഷേപകന് നാശനഷ്ടങ്ങൾക്ക് നഷ്ടപരിഹാരം, വില്പനയ്ക്ക് അവസാനിപ്പിക്കുന്നതിന് കരാറുകളും പിന്തുണയ്ക്കുന്ന.
3. കരാറുകൾ അല്ലെങ്കിൽ പ്രതിജ്ഞാബദ്ധമാണെന്നും ഇടപാടുകൾ സമാപിച്ചതെന്ന് കല്പിച്ച തുക പലിശ പേയ്മെന്റ്. ശതമാനം മൂല്യം നിയമങ്ങൾ സജ്ജമാക്കി ആർട്ട്. സിവിൽ കോഡ് 395. തുക തമ്മിലുള്ള നല്ല വ്യത്യാസം സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ, കരാറുകളും അവസാനിക്കുക, കുറവ് ഏറ്റെടുക്കൽ വില്പനയ്ക്ക്, സമാപന നിർത്തലാക്കുന്നത് കരാർ പ്രകടനം, പലിശ ഈ വ്യത്യാസം ഇതേപ്പറ്റിയുള്ള തുക മാറാവുന്ന ബന്ധപ്പെട്ട് നൽകിയ തുകയുടെ വിൽപ്പനയിലൂടെ ലഭിച്ചപ്പോൾ.

മേൽപ്പറഞ്ഞ ഇഫക്റ്റുകൾ അപേക്ഷ ക്ലെയിം പ്രസ്താവന 1 വർഷത്തിനുള്ളിൽ റിപ്പോർട്ട് അടച്ചതു മുതൽ ലംഘനം സൂചിപ്പിച്ചുകൊണ്ട്, ക്ലയന്റ് അടയ്ക്കാം.

അവകാശങ്ങളും നിയന്ത്രണങ്ങൾ

കൂടെ "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" ഫെഡറൽ നിയമം അനുസരിച്ച്, മാനേജർ സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ രേഖകൾ നിയന്ത്രണ വസ്തുക്കൾ എന്ന നിലയിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്ന, ഓരോ ഉടമ്പടി പാലിക്കേണ്ട. സ്വന്തം വിവേചനാധികാരം, പങ്കാളിയും ഓഹരികൾ രൂപപ്പെടുത്തിയിരിക്കുന്നത് എല്ലാ നിയമപരമായ സാധ്യതകൾ തിരിച്ചറിഞ്ഞ്. ട്രസ്റ്റ് മാനേജ്മെന്റ് കരാറിൽ വോട്ടവകാശം പരിമിതപ്പെടുത്തി സജ്ജമാക്കാൻ കഴിയും. അത് അസാന്നിദ്ധ്യം ചെയ്താൽ ആ വ്യക്തിക്ക് പ്രസക്തമായ ഇടപാടിന്റെ വസ്തുവായി ആക്ടിങ് സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ ഉടമസ്ഥാവകാശം ബന്ധപ്പെട്ട തീരുവ ഉണ്ട്. നിയന്ത്രണം വോട്ടവകാശം കൈവശമാക്കും ഇല്ല എങ്കിൽ, (39-FZ-) "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" നിയമം അവനെ സ്ഥാപകൻ കുറിച്ചുള്ള വിവരങ്ങൾ നൽകാൻ ഡ്യൂട്ടി തിരുനെൽവേലി. ഈ ഉടമകളുടെ / അംഗങ്ങളുടെ പൊതുയോഗത്തിൽ പങ്കെടുക്കാൻ സാധിക്കുമെന്ന കാര്യം സ്ഥാപനങ്ങളുടെയോ ഒരു ലിസ്റ്റ് രൂപീകരണം അത്യാവശ്യമാണ്.

കൂടാതെ, സ്ഥാപകൻ നിയന്ത്രണം ആവശ്യപ്രകാരം വോട്ടവകാശം സ്ഥാപകനായ നടപ്പാക്കാൻ നിർദ്ദേശങ്ങൾ നൽകാൻ ബാധ്യസ്ഥനാണ്. പ്രതികാരം മറ്റ് സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ ഉടമകളുടെ അല്ലെങ്കിൽ ഉടമസ്ഥരുടെ വിഷയങ്ങൾ ആയ ഉൾപ്പെടെ അവർക്ക് അതിന്റെ പ്രവർത്തനങ്ങൾ, നടപ്പാക്കാൻ നിന്ന് ഉണ്ടാകുന്ന ഏതെങ്കിലും ക്ലെയിം കൂടെ കോടതിയിൽ ബാധകമായിരിക്കും. തർക്കം പരിഗണനയ്ക്കായി, ട്രസ്റ്റ് മാനേജ്മെന്റ് ഒബ്ജക്റ്റ് പണം ബന്ധപ്പെട്ട ചെലവ്.

സൂക്ഷിപ്പുകാർ

അവൾ ഫെഡറൽ നിയമം അനുസരിച്ച് "സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ന്" സർട്ടിഫിക്കറ്റ് അല്ലെങ്കിൽ സാമ്പത്തിക തൊടുത്തു പരിവർത്തന അക്കൗണ്ടിംഗ് നിയമങ്ങൾ സംഭരിക്കുന്നതിനുള്ള സേവനങ്ങൾ വ്യവസ്ഥ തിരിച്ചറിയുന്നു. നിഗമനം കച്ചവടം മായ്ക്കുന്നു കമ്പനികളുടെ സംഘാടകർ കൊണ്ട് ഉടമ്പടികൾ ഇടപാടുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ കണക്കുകൂട്ടലുകൾ നടപ്പിലാക്കുന്നു ഏത് ഡെപ്പോസിറ്ററി, സെറ്റിൽമെന്റ് എന്ന. മുകളിൽ സേവനങ്ങൾ ആർക്കൊക്കെ ഉപയോഗിക്കുന്ന ഒരു വ്യക്തി, ദെപൊസിതൊര് വിളിച്ചു. പാർട്ടികൾ തമ്മിലുള്ള ദെപൊസിതര്യ് കരാർ. ആർഎഫ് നിയമം "സെക്യൂരിറ്റി വിപണിയിൽ" കരാർ മതിയായ ഒരു എണ്ണം പ്രതിപാദിക്കുകയും. ഒന്നാമതായി, അത് എഴുതി നിന്നു വേണം. ദെപൊസിതര്യ് അത് ഓപ്പറേറ്റ് ചെയ്യും കീഴിൽ അവസ്ഥ അംഗീകരിക്കുക, ഏത് കരാർ അവിഭാജ്യ ആയി.

രജിസ്റ്റർ പരിപാലനം ബന്ധപ്പെട്ട പ്രവർത്തനങ്ങൾ

അവൾ സാമ്പത്തിക ഉപകരണങ്ങളുടെ ഉടമകൾ സംബന്ധിച്ച നിയമം വിവരങ്ങൾ നിർദ്ദേശിക്കുന്ന കേസുകളിൽ ശേഖരം, പ്രോസസ്സിംഗ്, ഫിക്സേഷൻ, സംഭരണം, ഉപജീവനം തിരിച്ചറിഞ്ഞു. ഈ പ്രവർത്തനം എക്സ്ക്ലൂസീവ് നിയമ പ്രയോഗിക്കാനുള്ള അധികാരം ഉണ്ട്. തന്റെ ഉടമയുടെ പേരുകൾ രജിസ്റ്റർ നടത്തുന്ന എന്റിറ്റി. അവർ സെക്യൂരിറ്റികളുടെ മാര്ക്കറ്റില് ഇടപാടുകൾ ഒരു പ്രൊഫഷണൽ പങ്കാളിയെന്ന നിലയിൽ പ്രവർത്തിക്കാൻ കഴിയും. ഈ സാഹചര്യത്തിൽ, അത് പ്രസക്തമായ പ്രവർത്തനങ്ങൾ നടപ്പിലാക്കുന്നതിനായി ലൈസൻസ് വേണം. കേസുകളിൽ നിയമം, പ്രവൃത്തികൾ മറ്റ് പ്രൊഫഷണൽ പങ്കെടുക്കുന്ന ഉടമ വ്യവസ്ഥ. റെക്കോർഡർ താൻ നയിക്കുന്ന ഉടമകൾ ഇഷ്യൂ രജിസ്റ്റർ സാമ്പത്തിക വാദ്യങ്ങളാൽ ഇടപാടുകൾ നടത്താൻ കഴിയില്ല. ഉടമസ്ഥരുടെ വിവരങ്ങൾ അടിസ്ഥാന സ്വകാര്യ അക്കൗണ്ടുകൾ തുറക്കപ്പെടുന്ന പേരെ റെക്കോർഡിംഗ് സിസ്റ്റത്തിൽ ആണ്. ഇത് ഒരു പ്രത്യേക സമയത്ത് രൂപം. രജിസ്റ്റർ ഈ വിവരണങ്ങളുണ്ട് സെക്യൂരിറ്റികള് ഭാരം മറ്റ് ഡാറ്റ, നിയമനിർമാണം-ൽ സ്ഥാപിതമായ പട്ടിക ഏകദേശം ഒരു രേഖപ്പെടുത്തിയ. ഉടമയുടെ സെൻട്രൽ ബാങ്ക് പ്രവൃത്തികൾ, അവരെ സ്വീകരിച്ച നിയന്ത്രണങ്ങൾ നിയമങ്ങൾ അനുസരിച്ച് പ്രവർത്തിക്കുന്നു. സെൻട്രൽ ബാങ്ക് സജ്ജമാക്കി പുതിയ ആവശ്യങ്ങൾ വരെ.

സർക്കാർ നിയന്ത്രണം

സംസ്ഥാന നിയന്ത്രിക്കുന്നത് വിപണിയിൽ പ്രവർത്തനം. നിയന്ത്രണം പുറത്തു കൊണ്ടുപോയി:

1. പ്രൊഫഷണൽ പങ്കെടുത്ത അതിന്റെ നിലവാരം പ്രവർത്തനങ്ങൾ നടപ്പാക്കാൻ നിര്ബന്ധമായും ഏർപ്പെടുത്തുക.
2. ഓഹരി രജിസ്ട്രേഷൻ സെക്യൂരിറ്റീസ് ആൻഡ് പ്രോസ്പെക്ടസുകളിലോ, അതിൽ നൽകിയിരിക്കുന്ന കടമകളും വ്യവസ്ഥകളും എന്ന നൽകുന്നവർ പ്രകാരം പാലിക്കൽ നിയന്ത്രണം.
3. വിപണി പങ്കെടുക്കുന്നവരുടെ പ്രവർത്തനങ്ങളുടെ അനുമതി.
4. ഉടമകളും ഐപിഒകളുമായി മറ്റ് വിഷയങ്ങൾ അവരെ അനുസൃതമായി മേൽനോട്ടം താല്പര്യങ്ങൾ സംരക്ഷണ സിസ്റ്റം രൂപീകരണം.
5. വ്യക്തികളുടെ പ്രവർത്തനങ്ങളുടെ നിരോധനവും നിയന്ത്രണം, ലൈസൻസ് ഇല്ലാതെ പുറത്തു കൊണ്ടുപോയി.

വ്യക്തത പെർമിറ്റ്

അനുമതി രണ്ട് തരത്തിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്നു. വിഷയങ്ങൾ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാൻ ഒരു പ്രൊഫഷണൽ ലേലക്കാരൻ പ്രവർത്തിക്കുന്നതിൽ അംഗീകാരം ലഭിച്ചേക്കാം. ലൈസൻസുകൾ ഒരു അപേക്ഷയുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ നൽകുന്നത്. അപേക്ഷകന്റെ അഭ്യർത്ഥനപ്രകാരം ബ്രോക്കറേജ് പ്രവർത്തനങ്ങൾ നടത്താൻ അനുമതി പ്രൊഫഷണൽ പങ്കാളിയും അനുവദിക്കുന്നത് മാത്രം സാമ്പത്തിക ഡെറിവേറ്റീവ്, ഉത്പാദനം ആണ് പ്രധാന ആസ്തി പോലെ പ്രവർത്തിക്കും എന്നു പേരിട്ടിരിക്കുന്ന നിഗമനം അനുവാദമുള്ളൂ. പ്രക്രിയയിൽ പുറത്തു കൊണ്ടുപോയി പ്രവർത്തനം ഇടപാടുകളിൽ അനുസരിച്ച് അനുമതി ആവശ്യങ്ങൾ വ്യവസ്ഥകളും വ്യത്യാസപ്പെടാം.

പെർമിറ്റുകൾ തൽക്കാലം റദ്ദാക്കൽ

ഈ പ്രവർത്തനങ്ങൾ സെൻട്രൽ ബാങ്ക് ശക്തികൾ ഭാഗമാണ്. റദ്ദാക്കൽ അനുയോജ്യമായത് ചുവടു ലൈസൻസുകൾ സേവിക്കുന്നതിന്:

1. എഴുതി പ്രൊഫഷണൽ ലേലത്തിൽ പ്രസ്താവന.
2. വർഷം മുഴുവൻ ആവർത്തിച്ചു, സെൻട്രൽ ബാങ്ക് നിയന്ത്രണങ്ങളും അനുസരിച്ച് പരാജയം.
3. യൂണിഫൈഡ് രേഖപ്പെടുത്തിയിരിക്കുന്ന വിലാസം ഒരു ലൈസൻസ് ഇല്ലാതെ ഒരു വിഷയം അഭാവം,.
4. 15 ദിവസത്തിൽ കൂടുതൽ (ജോലി) പ്രകാരം വർഷം ലംഘനം റിപ്പോർട്ട് ഡെഡ്ലൈനുകൾ മുഴുവൻ ആവർത്തിച്ചു. അത് അനുസരിച്ച് അംഗീകരിച്ച ഫെഡറൽ നിയമങ്ങളും നിയന്ത്രണങ്ങളും സജ്ജമാക്കി അന്തിമകാലാവധിയിൽ.
5. സാമഗ്രികളും വിവരങ്ങൾ വ്യവസ്ഥ ഏത് നിയമപരമായ രേഖകൾ ൽ ഒരു ലിസ്റ്റ് ആവശ്യകതകൾ ഒരു വർഷത്തിനകം ആവർത്തിച്ചുള്ള ലംഘനം.
6. ഒരു പ്രൊഫഷണൽ പങ്കെടുക്കുന്ന സൃഷ്ടിയുടെ നിലവിലെ നേതൃത്വത്തിന്റെ ഇല്ലാതാക്കലും. പ്രത്യേകിച്ചും, ഒരു മാനേജീരിയൽ സ്ഥാനം ആവശ്യങ്ങൾ ഉചിതമായ സെറ്റ് മറ്റൊരു വിഷയത്തിൽ നിറുത്തി ഇല്ലാതെ, പുതിയ താൽക്കാലിക അല്ലെങ്കിൽ അഡ്മിനിസ്ട്രേറ്റീവ് പ്രവർത്തനം നടപ്പിലാക്കുന്ന വിഷയം അഭാവത്തിൽ, ഒന്നിലധികം മാസം നിയമനം കൂടാതെ എക്സിക്യൂട്ടീവ് ശക്തിയും ആദ്യകാല അവസാനിക്കുക സസ്പെൻഷൻ ഒരു തീരുമാനം (വ്യക്തിഗത) ശരീരം ഉണ്ടാക്കുന്നതിനെ കുറിച്ച് ആണ്, .
7. എൻഫോഴ്സ്മെന്റ് നടപടികൾ അല്ലെങ്കിൽ സെക്യൂരിറ്റി ന് നിയമ വ്യവസ്ഥകൾ ഒരു പ്രൊഫഷണൽ പങ്കാളിയും ഒരു വർഷത്തിനകം ആവർത്തിച്ചുള്ള ലംഘനം.
8. മറ്റു സാഹചര്യങ്ങൾ നിയമങ്ങളും വ്യവസ്ഥകളും പ്രകാരം വ്യവസ്ഥ.

സംഘടന പ്രൊഫഷണൽ പ്രവർത്തനങ്ങൾ ആറുകോടി പെർമിറ്റ് റദ്ദാക്കിയ കേന്ദ്ര ബാങ്ക് തീരുമാനം എടുക്കുമ്പോൾ സെൻട്രൽ ബാങ്ക് ഓഫ് പരിപാലനത്തിനേല്പിച്ചോ വ്യക്തമാക്കിയ കാലയളവിനുള്ളിൽ അതിന്റെ ബാധ്യതകൾ അവസാനിപ്പിക്കുകയും ബാധ്യസ്ഥനാണ്. മാത്രമല്ല, ഈ കാലയളവിൽ കഴിയില്ല 1 വർഷത്തിൽ കൂടുതൽ. നിക്ഷേപ കരാറുകൾ അനുസൃതമായി ചുമതലകളും, സെൻട്രൽ ബാങ്ക് ഓഫ് ചട്ടങ്ങൾ പ്രകാരം നിശ്ചിത വ്യവസ്ഥകൾ നിറവേറ്റാൻ നീങ്ങിപ്പോകുകയാണെങ്കിൽ.